1樓:林錦焰
在《中國金融**交啟鬧爛易所風險控制管理辦法》(徵求意見稿)中提到的風險警示制度是指,中金所認為必要的,可以分別或同時採取要求報告彎賣情況、談話悄漏提醒、書面警示、公開譴責、釋出風險警示公告等措施中的一種或多種,以警示和化解風險。
2樓:巨集聚變
風險警示制度是指,交易所認為必要的,可以分別或同時採取要求報告情況輪咐、談話提醒、書面警示、公開譴責、釋出風險警示公告等措施中的一種或多種,以警示和化解風險。
交易所實行風險警示制度。交易所認為必要的,可以單獨或者同時採取要求會衝桐燃員和客戶報告情況、談話提醒、書面警示、釋出風險警示公告等措施中的一種或者多種,以警示和化解風險。
1)****出現異常;
2)會員或者客戶交易異常;
3)會員或者客戶持倉異常;
4)會員資金異常;
5)會員或者客戶涉嫌違規、違約;
6)交易所接到涉及會員或者客戶的投訴;
7)會員涉及司法調查;
8)交易所認定的其他情況。
交易所風險警示規定包括
3樓:鄭鎮
法律分析:交易所實行風險警示制度。交易所認為必要的,可以單獨或者同時採取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、書面警示、釋出風險警示公告等措施中的一種或者多種,以警示和化解風險。
詳細內容在改薯《中國金融**交易所風險控制管理辦法》第九章 風險警示制度 進行了闡述。
法律依據:《中國金融**交易所風險控制管理辦法》第九章 風險警示制度。
第三十七條 交易所實行風險警示制度。交易所認為必要的,可以單獨或者同時採取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、書面警示、釋出風險警示公告等措施中的一種或者多種,以警示和化解風險。
一)****出現異常;
悉散二)會員或者客戶交易異常;
三)會員或者客戶持倉異常;
四)會員資金異常;
五)會員或者客戶涉嫌違規、違約;
六)交易所接到涉及會員或者客戶的投訴;
七)會員涉及司法調查;
八)交易所認定的其他情況。
第三十九條 交易所實施談話提醒,應當提前一天以書面形式將談話時間、地點、要求等事項通知相關會員或者客戶,交易所工作人員應當對談話的有關內容予以保密。
客戶應當親自參加談話提醒,並由會員指定人員陪同;談話物件確因特殊情況不能參加的,應當事先報告交易所,經交易所同意後可以書面委託有關人員**。談話物件應當如實陳述、不得隱瞞事實。
第四十條 交易所通過情況報告和談話,發現會員或者客戶有違規嫌疑、交易頭寸有較大風險的,有權對會員或者客戶發出《風險警示函》。
第四十一條 發生下列情形之一的,交易所有權發出風險警示公告,向全體會員和客戶警示風險:
一)****出現異常;
二)****和現貨**出現較大差距;
三)會員或者客戶涉嫌違規、違約;
四)會員或者客戶交易存在較大睜殲氏風險;
五)交易所認定的其他情形。
**交易所實行的風險警示制度包括( )。
4樓:考試資料網
答案】:核燃a、b、c
**交易所管理辦法》第八十改或虛六條規定,**交易所實行風險警示制度。**交易所認為必要的,可以分別或同時採取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、團返釋出風險提示函等措施,以警示和化解風險。
**交易所實行的風險警示制度包括( )。
5樓:考試資料網
答案】:a、b、c
**交易所管理辦法》第八十六條規定,**交易所實行風險警示制度。**交易所認為必要的,可以分別或同時採取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、釋出風險提示函等措施,以警示和化解風險。
**交易實行風險警示制度,**交易所可以採取以下措施()。
6樓:考試資料網
敏租答案】:a、b、c、d
**交易所實行風險警示制度。**交易所認陵拿知為必尺消要的,可以分別或同時採取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、釋出風險提示函等措施,以警示和化解風險。
考察考點:第四章第三節 主要風險管理制度。
在實施風險警示時,**交易所可採取的具體措施包括( )。
7樓:考試資料網
答案】:a,b,c
解析】《**交易所管理辦法衫核》第八十七條規定,**交易所實行風險警示制度。**交易所認為必要的,可以分別或同時採取要或者掘求會員和客戶報告情況、談話提醒、釋出風險提嫌陵示函等措施,以警示和化解風險。
股指**市場的風險風險警示制度的操作方法是什麼?
8樓:網友
交易所實行風險警示制度。交易所認為必要的,可以分別或同時採取要求報告情況巧搜、談話提醒、書面警示、公開譴責、釋出風險警示公告等措施中的一種或多種,以警示和化解風險。孝陸歷出現下列情形之一的,交易所有權約見指定的會員高管人員或投資者談話提醒風險,或要求會員或投資者報告情況:
****出現異常;會員或投資者交易異常;會員或投資者持倉異常;會員資金異常;會 員或投資者涉嫌違規、違約;交易所接到投訴涉及會員或投資者;會員涉及司法調查;交易悉或所認定的其他情況。
9樓:網友
在《中國金融**交易所風險控制管理辦法》中提到的**交易中的風險警示制度指出,出現下列情形之一的,交易所有權約見指定的會員高管人員或客戶談話提醒風險,或要求會員或吵拍攔客戶報告情況: 1、****出現異常; 2、會員資金異常; 3、會員或客戶持倉異常; 4、會員或客戶交易異常; 5、會員或客戶涉嫌違規、違約; 6、交易所接到涉及到會員或客戶的投訴; 7、會員涉及司法調查; 8、交易所認定的其他情況。 交易所實施談話提醒應當遵守下列要求:
交易所發出書面通知,約見指定的會員高管人員或客戶談話。客戶應當由會員指定人員陪同;交易所安排談話提醒時,應將談話時賀槐間、地點、要求等以書面形式提前一天通知會員;談話物件確因特殊情況不能參加的,應事先報告交易所,經交易所公升衚衕意後可書面委託有關人員**;談話物件應如實陳述、不得故意隱瞞事實;交易所工作人員應對談話的有關資訊予以保密。
10樓:秦以松
有關**交易中的風險警示制度是指,交易所認為必要的,可以分別或同時採取要求報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責、釋出風險警示公告等措施中的一種或多種,以警示和化解風險。強行平倉是指交易所按有關規定對會員、投資者持倉實行平倉的一種強制措施。會員、投資者出現下列情況之一的,交易所對其持倉實行強行平倉:
會員結算準備金餘額小於零,並未能在規定時限內補足的;持倉超出持倉限額標準,並未能在規定時限內平倉的;因違規受到交易所強行平倉處罰的;根據交易所的緊急措施應予強行平倉的;其他應予強行平倉慎喚氏的。
強行平倉的執行原則:強行平倉先由會員執行,時限除交易所特別規定外,一律為開市後第一節 (9:15 -11:
30)。規定時限內會員未執行完畢的,由交易所強制執行。強行平倉的執行程式:
首先,通知。交易所以「強行平倉通知書」的形式向有關結算會員下達強行寬散 平倉要求。通知書除交易所特別送達以外,隨當日結算資料傳送,有關結算會員可以通過交易所繫統獲 得。
其次,執行及確認。開市之後,有關的會員應自行平倉,直至達到平倉要求;結算會員超過規定平倉時限 而鏈談未執行完畢的,剩餘部分由交易所執行強行平倉;強行平倉結果隨當日成交記錄傳送,有關資訊可以通過交易所繫統獲得。
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11樓:舞動之神丶
交易所實行風險警示制度。交易所認為必要的,可以分別或同時採取要求報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責、釋出風險警示公告等措施中的一種或多種,以警示和化解風險。出現下列情形耐碧野之慧清一的,交易所有權約見指定的會員高管人員或投資昌喊者談話提醒風險,或要求會員或投資者報告情況:
****出現異常;會員或投資者交易異常;會員或投資者持倉異常;會員資金異常;會 員或投資者涉嫌違規、違約;交易所接到投訴涉及會員或投資者;會員涉及司法調查;交易所認定的其他情況。
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